Чек-лист первичной самопроверки КИИ

Как пользоваться чек-листом

Чек-лист предназначен для первичной оценки готовности к правовому анализу. Он не заменяет решение комиссии и не является юридическим заключением.

20 контрольных вопросов

1. Определена фактическая деятельность.
2. Определены регулируемые сферы.
3. Составлен перечень ИС, сетей и АСУ.
4. Зафиксированы владельцы.
5. Описаны ключевые процессы.
6. Определены внешние зависимости.
7. Проверен актуальный перечень типовых объектов.
8. Зафиксированы позиции, с которыми проводится сопоставление.
9. Проверены отраслевые особенности.
10. Определены кандидаты на категорирование.
11. Собраны исходные данные.
12. Проверены применимые показатели.
13. Определены источники значений.
14. Проверены расчёты.
15. Оформлены основания неприменимости показателей.
16. Определён состав комиссии.
17. Подготовлены проекты итоговых документов.
18. Проверена актуальность нормативных редакций.
19. Определён порядок хранения подтверждающих материалов.
20. Назначен ответственный за дальнейшее сопровождение.

Интерпретация

Пункты со статусом «не готово» следует превращать в конкретные задачи. Чек-лист особенно полезен как контроль перед началом официальной процедуры.

Правовой статус инструмента

Инструмент является рабочим вспомогательным материалом. Он не заменяет решение комиссии, официальную форму или юридическое заключение. Его задача — уменьшить вероятность пропуска исходных данных и сделать внутреннюю проверку воспроизводимой.

Правила заполнения

Заполняйте инструмент фактическими сведениями и сохраняйте источник каждого существенного значения. Для нормативных полей указывайте документ и редакцию. Если значение неизвестно, используйте статус «требует проверки», а не предполагаемое значение.

Контроль результата

Перед использованием результата в официальных документах данные необходимо сверить с первоисточниками. Особенно это относится к категории значимости, нормативным срокам, реквизитам и выводам о применимости закона.

Как пользоваться чек-листом

Чек-лист предназначен для первичной самопроверки и не формирует юридически обязательного вывода. Его задача — выявить пробелы в исходных данных и понять, какие вопросы требуют экспертной проверки.

Блок 1. Применимость

Проверяются деятельность, сфера, функции и нормативные основания.

Блок 2. Инфраструктура

Фиксируются системы, сети, АСУ, владельцы, границы и зависимости.

Блок 3. Нормативное сопоставление

Проверяется действующий отраслевой перечень и применимые нормы.

Блок 4. Следующий шаг

Для каждой позиции с недостаточными данными ставится статус «требует проверки», а не предполагаемый ответ.

Порядок использования

1. заполнить только подтверждёнными сведениями;
2. отметить неизвестные поля как требующие проверки;
3. сохранить источники существенных значений;
4. сверить итог с действующей редакцией НПА перед официальным использованием.

Ограничение

Инструмент является вспомогательным рабочим материалом и не заменяет решение комиссии, официальную форму или юридическое заключение.